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证券期货业金融机构应综合考虑客户背景社会经济活动特点等各方面情况衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度评估客户风

证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况,衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度,评估客户风险。客户风险子项包括()

A.客户信息的公开程度

B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类。

C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。

参考答案:ABCD

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作者: Anita

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